2025年网络安全等级保护测评常见高风险项

前言

等保测评未通过案例中，83%的失败源于高风险项处置不当。本文基于GB/T 22239-2019，深度解构二级/三级系统特有的高风险判例，提供常见的技术处置方案与管理闭环建议。

一、安全物理环境

1. 机房出入口访问控制措施缺失

标准要求：机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 机房出入口未安装电子或机械门锁
▸ 机房大门处于未上锁状态
▸ 无专人值守等物理访问控制措施
整改建议：
✓ 部署电子门禁系统并配置身份鉴别功能 ✓ 安排专人值守并记录出入人员信息✓ 定期审计门禁系统日志

补偿因素：

机房位于受控区域且非授权人员无法随意进出时，可酌情降低风险等级

2. 机房防盗措施缺失

标准要求：应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的视频监控系统。
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 机房无防盗报警系统
▸ 未部署专人值守的视频监控系统
▸ 无法追溯盗窃事件
整改建议：
✓ 安装红外/震动防盗报警装置 ✓ 部署24小时专人监控的视频系统 ✓ 建立防盗事件应急响应流程

补偿因素：

机房出入口有专人值守或位于受控区域时，可综合评估风险等级

3. 机房防火措施缺失

标准要求：机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火。
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 未配置火情检测/报警设施 ▸ 灭火设备未年检或已失效 ▸ 使用不符合国家标准的消防设备
整改建议：
✓ 部署烟雾探测与自动灭火系统 ✓ 定期检查更换灭火设备 ✓ 开展消防演练与设备操作培训

补偿因素：

机房有专人值守且附近配备合规消防设备时，可酌情调整风险等级

4. 机房短期备用电力供应措施缺失

标准要求：应提供短期的备用电力供应，满足设备断电时的正常运行需求
适用范围：二级及以上系统
典型场景： ▸ 未配置UPS/柴油发电机等设备 ▸ 现有备用电力无法支撑系统短期运行
整改建议： ✓ 部署双路UPS供电系统 ✓ 定期测试备用电源切换功能 ✓ 建立电力故障应急预案

补偿因素：

多路供电情况下可分析同时断电概率，综合判定风险等级

5. 云计算基础设施物理位置不当

标准要求：应保证云计算基础设施位于中国境内
适用范围：二级及以上云计算平台
典型场景：
▸ 云服务器/存储设备部署在境外 ▸ 云管理平台物理位置不符合监管要求
整改建议：
✓ 迁移境外基础设施至国内 ✓ 部署地理围栏监控系统 ✓ 定期审计云资源物理位置

二、安全通信网络

1. 网络设备业务处理能力不足

标准要求：网络设备业务处理能力应满足业务高峰期需求
适用范围：高可用性三级及以上系统
典型场景： ▸ 核心交换机/路由器性能超80%负载 ▸ 边界防火墙吞吐量不足导致服务降级
整改建议： ✓ 升级网络设备硬件配置 ✓ 部署负载均衡集群 ✓ 实施流量监控与弹性扩容

补偿因素：

多数据中心灾备可降低单点故障影响

2. 网络区域划分不当

标准要求：应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的原则为各网络区域分配地址。
典型场景：
▸ 生产网络与办公网络混用同一子网 ▸ 互联网服务区与内网未隔离
整改建议：
✓ 采用VLAN进行逻辑隔离
✓ 部署防火墙实现区域间访问控制
✓ 制定网络地址规划规范

补偿因素：

同一子网内实施有效访问控制时可调整风险等级

3. 网络边界访问控制设备不可控

标准要求：应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段
典型场景： ▸ 边界设备无管理权限 ▸ 服务器防火墙未配置策略 ▸ 无法动态调整访问控制规则
整改建议：✓ 收回第三方设备管理权限 ✓ 部署下一代防火墙(NGFW) ✓ 建立策略变更审批流程

补偿因素：

云服务商/集团统一管理设备时可综合评估，酌情降低风险

4. 重要网络区域边界访问控制缺失

标准要求：重要网络区域应避免部署在边界处，并与其他区域实施技术隔离
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 核心生产网直接暴露在互联网边界
▸ 办公网与生产网未部署访问控制设备
▸ 无线网络接入区直连核心业务服务器
▸ DMZ区与内网间未设置防火墙
整改建议：
✓ 部署防火墙/UTM设备实施区域隔离
✓ 划分独立VLAN并配置ACL策略
✓ 定期审计访问控制规则有效性

5. 关键线路和设备冗余措施缺失

标准要求：应提供通信线路、关键网络设备和关键计算设备的硬件冗余
适用范围：高可用性要求的三级及以上系统
典型场景：
▸ 核心交换机未配置双机热备
▸ 业务系统服务器未采用集群部署
▸ 互联网出口仅单线路接入
▸ 数据库存储未实现RAID冗余
整改建议：
✓ 部署双活数据中心架构
✓ 关键设备采用双电源/双引擎冗余
✓ 实施链路聚合（LACP）与负载均衡
✓ 建立RTO≤30分钟的灾备恢复机制

补偿因素：

采用多数据中心容灾或虚拟化冗余架构可降低风险等级

6. 云计算平台等级低于承载业务系统等级

标准要求：应保证云计算平台不承载高于其安全保护等级的业务应用系统
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 三级业务系统部署在二级云平台上
▸ 使用未通过等保测评的云平台承载二级系统
▸ 云平台测评报告过期
▸ 混合云场景未统一安全保护等级
整改建议：
✓ 迁移至符合业务系统等级的云平台
✓ 要求云服务商提供有效等保备案证明
✓ 每年开展云平台合规性审查

7. 重要数据传输完整性保护措施缺失

标准要求：应采用校验技术或密码技术保证通信过程中数据的完整性
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 金融交易数据未使用HMAC校验
▸ 远程控制指令未采用数字签名
▸ 医疗影像传输未启用哈希校验
▸ API接口响应数据无完整性验证
整改建议：
✓ 在应用层实现数字签名机制
✓ 网络层部署SSL/TLS协议保障传输完整性
✓ 关键业务接口增加时间戳防重放攻击

补偿因素：在可控内网环境且已部署网络审计系统时，可酌情降低风险等级

8. 重要数据明文传输

标准要求：应采用密码技术保证通信过程中数据的保密性
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 用户登录口令通过HTTP明文传输
▸ 身份证号/银行卡号未加密存储于Cookie
▸ API接口敏感字段未使用SSL/TLS加密
▸ 邮件系统明文传输业务敏感数据
整改建议：
✓ 全站强制启用HTTPS协议（禁用弱加密套件）
✓ 敏感字段采用加密算法加密 ✓ 部署VPN加密内部管理通道✓ 实施数据分类分级管理策略

补偿因素：

已实施多因素认证且限制管理终端IP

数据泄露影响范围可控且已部署审计追溯

三、安全区域边界

1. 无线网络管控措施缺失

标准要求：应限制无线网络的使用，保证通过受控边界设备接入内部网络
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 无线AP直连核心业务服务器
▸ 访客WiFi未与内网逻辑隔离
▸ 未对接入终端进行MAC/IP绑定
整改建议：
✓ 部署无线控制器（AC）统一管理AP
✓ 设置802.1X认证接入策略
✓ 启用无线网络行为审计

补偿因素：已实施终端准入控制+网络访问白名单可降低风险

2. 重要网络区域边界访问控制配置不当

标准要求：应在区域间设置访问控制规则，默认拒绝所有通信
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 办公网终端可任意访问生产服务器
▸ 无线终端直连数据库服务端口
▸ 防火墙默认放行策略未关闭
整改建议：
✓ 实施最小化访问控制策略
✓ 启用防火墙状态检测功能
✓ 每季度开展ACL规则审计

3. 外部网络攻击防御措施缺失

标准要求：应在关键网络节点处检测、防止或限制从外部发起的网络攻击行为
典型场景：
▸ 互联网出口未部署IPS/IDS
▸ 特征库超6个月未更新
▸ 未建立DDoS防护体系
整改建议：
✓ 部署网络层攻击检测设备
✓ 建立威胁情报联动机制
✓ 每月更新防护规则库

补偿因素：主机层部署EDR且规则更新及时可降低风险

4. 内部网络攻击防御措施缺失

标准要求：应在关键节点检测/防御内部网络攻击
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 未监控内部横向渗透行为
▸ 缺乏内部流量异常检测▸ 特征库超6个月未更新
▸ 未隔离高危内网终端
整改建议：
✓ 部署网络流量分析系统
✓ 实施内部网络微隔离
✓ 建立内部威胁狩猎机制

补偿因素：物理隔离系统可结合终端管控降低风险

5. 恶意代码防范措施缺失

标准要求：应在关键节点检测清除恶意代码并更新机制
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 终端防病毒软件停用超30天
▸ 邮件网关未部署反垃圾引擎
▸ Linux服务器未部署主机防护
整改建议：
✓ 部署统一恶意代码防护平台
✓ 实施软件白名单控制
✓ 每周更新病毒特征库

补偿因素：

对于使用Linux 、Unix 、Solaris 、CentOS 、AIX 、Mac等非Windows 操作系统的二级系统，主机和网络层均未部署恶意代码检测和清除产品，可从总体防御措施、恶意代码入侵的可能性等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级；

与互联网完全物理隔离或强逻辑隔离的系统，其网络环境可控，并采取USB介质管控、部署主机防护软件、软件白名单等技术措施，能有效防范恶意代码进入被测主机或网络，可根据实际措施效果，酌情判定风险等级；

主机设备采用可信基的防控技术，对设备运行环境进行有效度量，可根据实际措施效果，酌情判定风险等级。

6. 网络安全审计措施缺失

标准要求：应在网络边界/节点进行用户行为及安全事件审计
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 未记录VPN用户访问日志
▸ 无法审计数据库敏感操作
▸ 安全设备日志存储不足180天
整改建议：
✓ 部署网络全流量审计系统
✓ 建立日志集中分析平台
✓ 确保审计记录留存≥6个月

四、安全计算环境高风险项

1. 网络设备、安全设备和主机设备

1.1设备存在弱口令或相同口令

标准要求：应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 设备使用admin/admin默认口令
▸ 多台服务器共享同一管理员密码
▸ 数据库账户使用空口令
整改建议：
✓ 实施密码复杂度策略（大小写+数字+特殊字符） ✓ 部署统一身份认证系统
✓ 每季度强制更换密码

补偿因素：专用设备需结合物理管控+访问限制降低风险

1.2 设备鉴别信息防窃听措施缺失

标准要求：远程管理需防止鉴别信息被窃听
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ Telnet协议远程管理网络设备
▸ 未加密的SSHv1协议仍在启用
▸ 管理通道未启用VPN加密
整改建议：
✓ 强制使用SSHv2/TLS1.2+协议
✓ 部署运维审计堡垒机
✓ 限制管理终端IP范围

补偿因素：对于设备提供加密、非加密两种管理模式，且其非加密通道无法关闭的情况，可从日常运维使用等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

1.3 设备未采用多种身份鉴别技术

标准要求：应采用两种以上鉴别技术（含密码技术）
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 仅使用静态口令管理核心交换机
▸ 云平台控制台未启用MFA
整改建议：
✓ 部署动态令牌+生物特征认证
✓ 关键设备启用国密SM2证书鉴权

补偿因素：多次动态口令认证可降低风险

1.4 设备默认口令未修改

标准要求：应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认口令
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 防火墙使用admin/admin默认凭证
▸ 未删除测试账户test/123456
▸ IoT设备保留出厂默认密码
整改建议：
✓ 建立设备初始化安全配置规范
✓ 定期扫描默认账户残留

1.5 设备安全审计措施缺失

标准要求：应启用安全审计功能覆盖所有用户行为
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 核心交换机未开启操作日志
▸ 数据库审计记录不包含SQL语句
▸ 未集中存储安全设备日志
整改建议：
✓ 部署日志审计系统（留存≥6个月）
✓ 关键操作启用双人复核机制

1.6 设备审计记录不满足保护要求

标准要求：应保护审计记录避免非预期修改
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 日志存储空间不足导致覆盖
▸ 未实施日志完整性校验
▸ 本地日志可被root账户删除
整改建议：
✓ 配置日志只读存储策略
✓ 实施异地日志实时同步

补偿因素：对于被测对象上线运行时间不足六个月的情况，可从当前日志保存情况、日志备份策略、日志存储容量等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

1.7 设备开启多余服务/高危端口

标准要求：应关闭非必要服务/端口
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 服务器开启135/445等高危端口
▸ 网络设备启用SNMP写权限
▸ 数据库开放公网1433端口
整改建议：
✓ 实施最小化端口开放策略
✓ 部署网络微隔离系统

补偿因素：对于系统服务、默认共享、高危端口仅能通过可控网络环境访问的情况，可从现有网络防护措施、所面临的威胁情况等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

1.8 设备管理终端限制缺失

标准要求：应限制管理终端接入方式/范围
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 允许任意IP地址SSH登录服务器
▸ 未划分专用管理VLAN
▸ 第三方运维人员可直连核心设备
整改建议：
✓ 设置管理终端IP白名单
✓ 部署零信任网络访问控制

补偿因素：采取多种身份鉴别等技术措施，能够降低管理终端管控不完善所带来的安全风险，可根据实际措施效果，酌情判定风险等级。

1.9 互联网设备存在高危漏洞

标准要求：应及时发现并修补已知漏洞
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 暴露公网的设备存在Log4j漏洞
▸ 未修复过保设备的永恒之蓝漏洞
▸ 云主机未安装最新安全补丁
整改建议：
✓ 建立漏洞扫描响应机制（PSIRT）
✓ 实施虚拟补丁防护

补偿因素：通过访问地址限制或其他有效防护措施，使该高危漏洞无法通过互联网被利用，可根据实际措施效果，酌情判定风险等级。

1.10 内网设备存在高危漏洞

标准要求：应及时发现并修补已知漏洞
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 内网数据库存在SQL注入漏洞
▸ 老旧工控设备无法升级固件
▸ 未修复内部系统的提权漏洞
整改建议：
✓ 部署内网漏洞扫描系统
✓ 建立漏洞修复SLA机制

补偿因素：对于经过充分测试评估，该设备无法进行漏洞修补的情况，可从物理、网络环境管控情况，发生攻击行为的可能性，现有防范措施等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

1.11 恶意代码防范措施缺失

标准要求：应采用可信验证机制阻断恶意代码
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 未部署主机防病毒软件
▸ 未阻断恶意域名解析请求
▸ 可信启动机制未启用
整改建议：
✓ 实施基于TCM的可信计算架构
✓ 部署内存保护系统

2. 应用系统

2.1 应用系统口令策略缺失

标准要求：应确保身份标识唯一性，鉴别信息具备复杂度并定期更换
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 允许设置6位纯数字口令
▸ 未强制要求包含特殊字符
▸ 未限制连续重复字符（如111111）
整改建议：
✓ 实施密码复杂度策略（长度≥8位）
✓ 部署密码字典过滤机制
✓ 每90天强制更换密码

补偿因素：内网系统可结合访问限制降低风险

2.2 应用系统存在弱口令

标准要求：应防止空口令/弱口令账户存在
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 测试账户保留123456口令
▸ 管理员账户使用admin@123
▸ 未禁用默认guest账户
整改建议：
✓ 开展弱口令专项排查
✓ 实施账户锁定策略

2.3 应用系统口令暴力破解防范缺失

标准要求：应具备登录失败处理功能
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 未限制连续登录失败次数
▸ 未设置登录超时自动退出
▸ 未启用验证码防护
整改建议：
✓ 配置5次失败锁定策略
✓ 部署人机验证机制

补偿因素：

应用系统采取多种身份鉴别、访问地址限制等技术措施，获得口令无法直接登录应用系统，可根据实际措施效果，酌情判定风险等级；

对于互联网前端系统的注册用户，可从登录后用户获得的业务功能、账户被盗后造成的影响程度等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级；涉及资金交易、个人隐私、信息发布、重要业务操作等的前端系统，不宜降低风险等级；

对于无法添加登录失败处理功能的应用系统，可从登录地址、登录终端限制等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

2.4 应用系统鉴别信息明文传输

标准要求：应防止鉴别信息被窃听
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 登录接口使用HTTP协议
▸ Cookie存储未加密会话令牌
▸ 移动APP未启用证书绑定
整改建议：
✓ 全站强制HTTPS加密
✓ 实施端到端数据加密

补偿因素：应用系统采取多种身份鉴别、访问地址限制等技术措施，获得口令无法直接登录应用系统，可根据实际措施效果，酌情判定风险等级。

2.5 应用系统未采用多种身份鉴别

标准要求：应采用两种以上鉴别技术
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 大额转账仅需短信验证码
▸ 核心业务操作无二次认证
▸ 未集成UKey/生物特征认证
整改建议：
✓ 关键操作启用动态令牌认证
✓ 部署FIDO2认证框架

补偿因素：

在身份鉴别过程中，多次采用同一种鉴别技术进行身份鉴别，且每次鉴别信息不相同，例如两次口令认证措施(两次口令不同),可根据实际措施效果，酌情判定风险等级；

在完成重要操作前的不同阶段使用不同的鉴别方式进行身份鉴别，可根据实际措施效果，酌情判定风险等级；

对于用户群体为互联网个人用户的情况，可从行业主管部门的要求、用户身份被滥用后对系统或个人造成的影响等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级；

对于采取登录地址限制、绑定设备等其他技术手段减轻用户身份被滥用的威胁的情况，可从措施所起到的防护效果等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

2.6 应用系统默认口令未修改

标准要求：应修改默认账户口令
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 使用admin/admin默认凭证
▸ 未删除demo/demo测试账户
▸ 遗留系统保留出厂密码
整改建议：
✓ 建立系统初始化安全规范
✓ 定期审计默认账户

补偿因素：对于因业务场景需要，无法修改应用系统的默认口令的情况，可从设备登录方式、物理访问控制、访问权限、其他技术防护措施、相关管理制度落实等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

2.7 应用系统访问控制缺陷

标准要求：应配置严格的访问控制策略
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 普通用户可访问管理员功能
▸ 存在水平越权查看他人数据
▸ 未验证功能模块访问权限
整改建议：
✓ 实施RBAC权限模型
✓ 部署API权限校验中间件

补偿因素：

对于部署在可控网络环境的应用系统，可从现有的防护措施、用户行为监控等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级；

可从非授权访问模块的重要程度、影响程度，越权访问的难度等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

2.8 应用系统安全审计缺失

标准要求：应启用用户行为审计功能
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 未记录敏感数据操作日志
▸ 无法追溯账户异常登录
▸ 审计日志存储不足6个月
整改建议：
✓ 部署日志审计分析系统
✓ 关键操作留存操作录像

补偿因素：对于日志记录不全或有审计数据但无直观展示等情况，可从审计记录内容、事件追溯范围等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

2.9 应用系统审计记录保护不足

标准要求：应保护审计记录避免篡改
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 日志文件权限设置为777
▸ 未实施日志完整性校验
▸ 日志存储空间不足30天
整改建议：
✓ 配置日志只读存储策略
✓ 实施异地日志实时同步

补偿因素：

对于应用系统提供历史日志删除等功能的情况，可从历史日志时间范围、追溯时效和意义等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级；

对于应用系统未正式上线或上线时间不足六个月等情况，可从当前日志保存情况、日志备份策略、日志存储容量等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

2.10 应用系统数据有效性检验缺失

标准要求：应验证输入数据有效性
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 存在SQL注入漏洞
▸ 未过滤XSS攻击载荷
▸ 文件上传未校验类型
整改建议：
✓ 部署输入参数白名单校验
✓ 启用WAF防护关键接口

补偿因素：对于不与互联网交互的内网系统，可从应用系统的重要程度、漏洞影响程度、漏洞利用难度、内部网络管控措施等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

2.11 应用系统存在高危漏洞

标准要求：应及时发现并修复已知漏洞
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 未修复Fastjson反序列化漏洞
▸ 存在逻辑漏洞导致未授权访问
▸ 第三方组件存在0day漏洞
整改建议：
✓ 建立SDL安全开发流程
✓ 实施自动化漏洞扫描

补偿因素：对于不与互联网交互的内网系统，可从应用系统的重要程度、漏洞影响程度、漏洞利用难度、内部网络管控措施等角度进行综合风险分析，根据分析结果，酌情判定风险等级。

3. 数据安全

3.1 重要数据传输完整性保护缺失

标准要求：应采用校验/密码技术保障传输完整性
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 交易数据未使用HMAC校验
▸ 审计日志传输未启用数字签名
▸ 配置数据同步无CRC校验
整改建议：
✓ 部署SSL/TLS协议保障传输层完整性
✓ 关键业务接口启用SM3哈希校验

3.2 重要数据明文传输

标准要求：应采用密码技术保障传输保密性
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 用户隐私数据通过HTTP传输
▸ 业务敏感信息未加密存储于Cookie
▸ API接口响应包含明文银行卡号
整改建议：
✓ 实施端到端国密算法加密
✓ 部署VPN加密管理通道

3.3 重要数据存储保密性缺失

标准要求：应采用密码技术保障存储保密性
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 数据库明文存储用户口令
▸ 未加密存储身份证扫描件
▸ 日志文件包含敏感业务数据
整改建议：
✓ 实施数据库透明加密（TDE）
✓ 部署文件级加密解决方案

3.4 数据备份措施缺失

标准要求：应提供本地数据备份与恢复
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 核心业务数据无备份机制
▸ 使用公有云网盘存储备份
▸ 备份数据未加密存储
整改建议：
✓ 建立3-2-1备份策略
✓ 部署自动化备份验证机制

补偿因素：多数据中心冗余部署可降低风险

3.5 异地备份措施缺失

标准要求：应提供异地实时备份
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 仅本地机房存储业务数据
▸ 异地备份周期超过24小时
▸ 未建立跨地域数据同步机制
整改建议：
✓ 部署异地双活存储架构
✓ 建立RPO≤5分钟的数据复制

3.6 数据处理系统冗余缺失

标准要求：应提供热冗余保障高可用
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 数据库单节点运行无集群
▸ 业务服务器未配置负载均衡
▸ 存储设备未启用RAID机制
整改建议：
✓ 部署数据库双活集群
✓ 实施服务器虚拟化HA

补偿因素：冷备系统结合快速恢复机制可降低风险

3.7 鉴别信息释放失效

标准要求：应完全清除释放的鉴别信息
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 会话令牌未及时失效
▸ 内存残留未加密口令
▸ 日志文件包含明文凭证
整改建议：
✓ 实施内存安全擦除机制
✓ 部署动态令牌轮换系统

3.8 敏感数据释放失效

标准要求：应完全清除释放的敏感数据
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 数据库删除记录未物理擦除
▸ 临时文件包含未加密隐私数据
▸ 二手设备残留业务数据
整改建议：
✓ 实施数据销毁审计流程
✓ 部署存储介质加密机制

3.9 违规采集存储个人信息

标准要求：应仅采集必要个人信息
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 超范围收集用户生物特征
▸ 留存用户身份证过期信息
▸ 测试环境存储真实用户数据
整改建议：
✓ 建立数据最小化采集策略
✓ 实施隐私影响评估（PIA）

3.10 违规访问使用个人信息

标准要求：应禁止未授权访问个人信息
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 客服人员可任意查询用户信息
▸ 未脱敏数据用于数据分析
▸ 第三方SDK违规收集用户数据
整改建议：
✓ 部署数据访问审计系统
✓ 实施动态数据脱敏策略

3.11 云数据违规出境

标准要求：应确保云服务客户数据、用户个人信息等存储于中国境内，如需出境应遵循国家相关规定。
适用范围：二级及以上云平台
典型场景：
▸ 使用境外CDN缓存用户数据
▸ 未申报跨境数据传输备案
整改建议：
✓ 部署数据出境安全网关
✓ 建立跨境数据传输审批流程

五、安全管理中心

1 运行监控措施缺失

标准要求：应对网络链路、设备运行状况进行集中监测
适用范围：高可用性要求的三级及以上系统
典型场景：
▸ 未部署网络流量监控系统
▸ 服务器宕机超过1小时未告警
▸ 安全设备日志未集中采集
整改建议：
✓ 部署统一的运维监控平台
✓ 配置设备健康检查阈值告警
✓ 建立7×24小时值班响应机制

2 审计记录存储时间不足

标准要求：应集中分析审计数据并满足留存要求
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 防火墙日志仅存储3个月
▸ 数据库操作日志未异地备份
▸ 审计记录分散在本地未集中
整改建议：
✓ 建立日志集中管理平台（保留≥6个月）
✓ 配置日志自动归档策略
✓ 每季度开展日志完整性校验

补偿因素：新上线系统可结合存储容量评估风险

3 安全事件发现处置缺失

标准要求：应能识别、报警和分析安全事件
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 未部署入侵检测系统（IDS）
▸ 无法识别APT攻击行为
▸ 安全设备告警未分级处置
整改建议：
✓ 部署SIEM安全事件管理平台
✓ 建立威胁情报联动机制
✓ 制定安全事件响应SOP

补偿因素：物理隔离系统可结合终端管控降低风险

六、安全管理制度和机构

1 管理制度缺失

标准要求：应建立安全管理相关制度
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 未制定网络安全管理规定
▸ 现有制度未覆盖云计算场景
▸ 管理制度与业务脱节无法执行
整改建议：
✓ 制定覆盖全生命周期的制度框架
✓ 每年度开展制度适用性评审

2 未建立网络安全领导小组

标准要求：应成立网络安全领导机构
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 网络安全工作由IT部门单独负责
▸ 领导小组组长为部门经理级
▸ 未建立跨部门协同机制
整改建议：
✓ 由单位主要负责人担任组长
✓ 建立网络安全委员会章程

七、安全管理人员

1 未开展安全培训

标准要求：应定期开展安全意识培训
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 新员工未接受入职安全培训
▸ 三年内未组织全员安全演练
▸ 外包人员未签署安全责任书
整改建议：
✓ 制定年度培训计划（≥2次/年）
✓ 建立培训效果考核机制

2 外部人员接入管理缺失（二级+）

标准要求：应规范外部人员网络接入
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 第三方运维直连核心系统
▸ 未留存接入审批记录
▸ 临时账户未及时回收
整改建议：
✓ 实施临时账户生命周期管理
✓ 部署零信任网络访问控制

八、安全建设管理

1 违规采购安全产品

标准要求：应合规采购使用安全产品
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 使用未获销售许可的防火墙
▸ 开源WAF未通过安全检测
▸ 自研审计工具存在已知漏洞
整改建议：
✓ 建立安全产品准入评估机制
✓ 每年开展产品合规性审查

补偿因素：自研产品需通过第三方检测

2 外包开发代码审计缺失

标准要求：应审查外包代码安全性
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 未获取金融核心系统源代码
▸ 未检测供应链攻击风险
▸ 开发合同未约定安全责任
整改建议：
✓ 建立代码交付安全审查流程
✓ 部署代码审计工具

补偿因素：定期安全检测+合同责任约定可降低风险

3 上线前未安全测试

标准要求：应开展上线前安全测试
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 未进行渗透测试即上线
▸ 未包含密码应用专项测试
▸ 高风险问题未闭环整改
整改建议：
✓ 建立SDL安全开发流程
✓ 实施上线安全门禁机制

补偿因素：运行后持续检测可部分补偿

九、安全运维管理

1 运维工具管控缺失

标准要求：应严格控制运维工具使用
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 未审批即使用远程工具
▸ 运维终端留存数据库密码
▸ 未清除临时调试脚本
整改建议：
✓ 建立运维工具白名单
✓ 部署特权会话管理（PSM）

2 设备外联管控缺失

标准要求：应管控外部连接并定期检查
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 员工私接4G热点访问内网
▸ 未部署网络准入控制系统
▸ 半年未进行违规外联扫描
整改建议：
✓ 部署网络行为审计系统
✓ 每月开展合规性检查

3 外来设备检查缺失

标准要求：应检查外来设备恶意代码
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 供应商U盘直接插入服务器
▸ 未建立外设接入审批流程
▸ 测试笔记本未杀毒即联网
整改建议：
✓ 部署终端安全沙箱
✓ 建立外设接入安全岛

4 变更管理制度缺失

标准要求：应规范变更管理流程
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 紧急变更未留存审批记录
▸ 未评估配置变更影响范围
▸ 第三方实施变更未监督
整改建议：
✓ 建立变更管理电子流程
✓ 实施变更影响分析机制

5 数据备份策略缺失

标准要求：应制定数据备份恢复策略
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 备份周期超过7天
▸ 未验证备份数据可用性
▸ 云数据库未配置跨区备份
整改建议：
✓ 制定3-2-1备份策略
✓ 每季度开展恢复演练

补偿因素：实际有效备份可降低风险

6 应急预案缺失

标准要求：应制定重要事件应急预案
适用范围：二级及以上系统
典型场景：
▸ 无勒索病毒处置流程
▸ 未定义业务恢复优先级
▸ 预案未覆盖云服务中断
整改建议：
✓ 建立专项应急预案库
✓ 明确RTO/RPO指标

7 未开展应急演练

标准要求：应定期培训演练应急预案
适用范围：三级及以上系统
典型场景：
▸ 两年未组织攻防演练
▸ 演练仅限桌面推演
▸ 未更新演练暴露问题
整改建议：
✓ 制定年度红蓝对抗计划
✓ 建立演练问题跟踪机制

补偿因素：新建系统可制定演练计划

8 云平台运维方式不当

标准要求：云运维应遵守境内监管要求
适用范围：二级及以上云平台
典型场景：
▸ 境外团队远程运维境内云主机
▸ 未申报跨境运维备案
▸ 运维日志存储在境外
整改建议：
✓ 部署运维堡垒机境内落地
✓ 建立跨境运维审批流程

总结

通过上述高风险判例的深度解析，我们不难发现：高风险项的精准判定与闭环处置，是等保合规建设的核心突破口。

要实现安全投入与合规成效的"双效合一"，建议遵循以下路径：

1️⃣ 以标准为锚点，系统性自查

对照GB/T 22239-2019逐项梳理物理环境、通信网络、区域边界等层面的控制措施
重点关注二级/三级系统的差异化要求，建立"风险项-现状-差距"映射表

2️⃣ 活用补偿机制，动态降风险

对短期难以整改的项（如老旧系统架构限制），可叠加多重防御手段（网络隔离+日志审计）
通过强化管理流程（双人巡检+工单审批）满足补偿条件，进行风险等级下调

3️⃣ 聚焦技术刚性，闭环整改

优先处置"一票否决"类高风险（弱口令、未授权访问）
采用"技术加固为主、管理兜底为辅"策略，部署下一代防火墙、准入控制系统等工具

需要重点关注的是：等保合规不是终点，而是持续优化的起点。建议每季度开展高风险项复检，结合攻防演练验证防护有效性，最终构建"风险识别-动态处置-效果验证"的螺旋式提升体系。